Юридическая практика по делам о картелях показывает, что привлечь к административной и уголовной ответственности за ограничение конкуренции могут и законопослушных участников рынка. Последствием этого является нанесение серьезного урона бизнесу. Для минимизации рисков на самых ранних этапах антимонопольного разбирательства необходим опытный адвокат по картельным сговорам.
О картелях
Картель — договоренность между участниками рынка о согласованных действиях с целью ограничить конкуренцию для увеличения своей прибыли.
Больше всего дел о картельных сговорах возникает вследствие несоблюдения антимонопольного законодательства на электронных торгах. Формальные требования российского законодательства о закупках вынуждают компании договариваться между собой. Например, если на аукцион подана только одна заявка, он признается не состоявшимся.
К необходимости соглашения между участниками торгов могут привести:
- узость рынка;
- небольшая первоначальная цена;
- ограниченный срок для заключения и исполнения контракта (ремонт школы в течение двух летних месяцев).
Единственный заявитель, понимая незаинтересованность других компаний участвовать в аукционе, может привлечь для подстраховки другого участника, или его об этом может попросить заказчик исходя из прошлых неудачных закупок. Никто из них не задумывается о том, что нарушает законодательство о защите конкуренции, и именно их обычно и ловят.
Участником картеля может быть признана любая организация, независимо от формы собственности, вида деятельности, размера. Введенный в 2016 году антимонопольный иммунитет для среднего и малого бизнеса не распространяется на картельные сговоры.
Ежегодно по делам о картелях антимонопольными органами выносится несколько сотен обвинительных решений, к административной ответственности привлекается около полутора тысяч юридических лиц.
Статьей 14.32 Кодекса об административных нарушениях за заключение антиконкурентного соглашения предусмотрены большие штрафы, и для должностных лиц — дисквалификация.
Уголовное преследование ограничения конкуренции
Обнаружение картельного сговора может привести не только к санкциям со стороны Федеральной антимонопольной службы России, но и к возбуждению уголовного дела.
Для того, чтобы объединение участников рынка было признано уголовным преступлением необходимо две составляющих:
- Наступление общественно опасных последствий в виде фактического ограничения конкуренции на рынке. Это рост или снижение цен без объективных причин, уменьшение числа хозяйствующих субъектов и другие признаки, перечисленные в п.17 ст.4 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции».
- Извлечение крупного дохода (контракт более 50 млн. руб.) и/или причинение крупного ущерба (выше 10 млн. руб.).
Основания для возбуждения уголовного дела
В большинстве случаев материал о картельном сговоре в правоохранительные органы передает Федеральная антимонопольная служба, рассмотревшая дело о нарушении антимонопольного законодательства и усмотревшая в нем признаки уголовного преступления.
Также уголовные дела по ст.178 УК РФ возбуждаются на основании следующего:
- Прокурор вынес постановление направить в орган внутренних дел материалы для решения вопроса о начале уголовного преследования;
- Правоохранительные органы получили сообщение либо заявление о готовящемся или совершенном преступлении;
- Правонарушитель пришел с повинной.
Возбуждение и расследование уголовных дел о преступном ограничении конкуренции — компетенция следователей Министерства внутренних дел (п.3 ч.2 ст.151 УПК РФ).
При поступлении в орган внутренних дел сообщения о совершении преступления его обязаны проверить в течение трех суток (срок может быть продлен до месяца) и принять решение о возбуждении дела. При этом следователь вправе получать объяснения, истребовать и изымать для исследования документы и предметы, например, телефоны и компьютеры.
Согласно закону «О защите конкуренции» факт нарушения антимонопольного законодательства устанавливается только решением комиссии антимонопольного органа. Поэтому после возбуждения уголовного дела следователь должен обратиться в ФАС России за заключением, без которого он не имеет права делать выводы о заключении антиконкурентного соглашения.
Меры уголовной ответственности
Наказание, предусмотренное статьей 178 УК РФ за создание картеля:
- штраф, в размере от 300 до 500 тыс. руб. или дохода (зарплаты) за период от одного года до двух лет;
- лишение права на определенные должности (деятельность) до года и принудительные работы либо лишение свободы до трех лет.
Указанные сроки становятся больше (до шести лет), если картельное соглашение сопряжено с:
- использованием служебного положения,
- уничтожением или повреждением чужого имущества либо такой угрозой,
- причинением ущерба на сумму более 30 млн. руб.,
- извлечением дохода свыше 250 млн. руб.,
- с применением насилия или угрозой его применения.
Адвокатская защита
Картельные соглашения запрещены законом о конкуренции независимо от их влияния на состояние конкуренции на товарном рынке, но для уголовного обвинения необходимо наступление негативных последствий и их доказанность.
С уголовным преследованием за картельный сговор можно успешно бороться. Одним из методов является доказывание, что в установленном ФАС России нарушении требований законодательства о защите конкуренции и о закупках нет признаков именно уголовного преступления.
Чем раньше происходит обращение к адвокату, тем больше шансов выйти из уголовного процесса с наименьшими потерями. Участие адвоката обеспечивает подозреваемому (обвиняемому и подсудимому) соблюдение его законных интересов и прав на всех этапах уголовной процедуры.
Все рассказанное клиентом своему адвокату по закону защищается институтом адвокатской тайны бессрочно.
Некоторые документы, необходимые для полноценной защиты, могут быть получены только в результате рассылки адвокатских запросов в соответствующие организации, органы местного самоуправления и государственной власти.
Адвокат на предварительном следствии:
- Изучает все имеющиеся сведения, документы, особенности уголовного дела, вырабатывает оптимальную линию поведения подзащитного.
- Регулярно консультирует и встречается с подзащитным. Если выбрана мера пресечения домашний арест или содержание под стражей, конфиденциальные свидания не ограничиваются по числу и продолжительности.
- Подает ходатайства об изменении меры пресечения.
- Проверяет имеющиеся в деле доказательства на соответствие требованиям закона.
- Направляет жалобы на решения и действия (бездействие) следователя.
- Собирает доказательства, необходимые для снятия обвинения, в том числе может опрашивать свидетелей и иных лиц с их согласия.
- Участвует во всех следственных действиях, при этом вправе давать письменные замечания по поводу полноты и правильности записей в протоколах. При участии в допросах адвокат может кратко консультировать подзащитного, задавать вопросы, которые заносятся в протокол.
- Знакомится со всеми протоколами и документами, которые предъявляются либо должны быть предъявлены подозреваемому.
- Привлекает необходимых для защиты специалистов (экспертов).
- Присутствует при предъявлении обвинения;
- Изучает все материалы уголовного дела, делает с них копии в любом объеме.
Адвокат в суде:
- Вырабатывает стратегию защиты.
- Предоставляет в суд доказательства, свидетельствующие о невиновности подсудимого либо об обстоятельствах, смягчающих наказание.
- Заявляет ходатайства и отводы.
- Морально и юридически подготавливает подзащитного для участия в судебных заседаниях.
- Участвует и выступает во всех заседаниях суда, в судебных прениях.
- Контролирует соблюдение судьей всех правил действующего материального и процессуального законодательства.
- При наличии оснований заявляет возражения против действий судьи.
- Перед окончанием судебного процесса адвокат вправе представить суду предлагаемые им формулировки решения по ключевым вопросам.
- Обжалует неудовлетворительный приговор в апелляционной, кассационной и надзорной судебных инстанциях.
Примеры из практики
В 2022 году ФАС России привлекла к ответственности две строительные компании за участие в нескольких аукционах с минимальным снижением цены и определением очередности победы в торгах. После этого было предъявлено обвинение по статье 178 УК РФ.
Благодаря доводам защиты суд пришел к выводу, что ограничения конкуренции в уголовно-правовом смысле не имело места, так как эти компании не имели никаких рычагов влияния ни на решения других участников рынка о неучастии в аукционе с предложениями других цен, ни на решение заказчика о заключении контракта. Процесс завершился оправдательным приговором.
В результате торгов на ремонт дорогостоящего оборудования был определен победитель. Проигравший участник пожаловался в ФАС, и она выдала предписание о внесении изменений в конкурсную документацию. Победитель в первой закупке предложил этому участнику стать субподрядчиком, после чего жалобщик обратился в правоохранительные органы и приходил на переговоры с записывающим устройством.
ФАС установил картель, обвинительное решение безуспешно обжаловалось в арбитражном суде. В отношении нескольких человек было возбуждено уголовное дело по статьям 178 «Ограничение конкуренции» и 204 «Коммерческий подкуп», а также в отношении заказчика торгов по статье 286 «Превышение должностных полномочий».
Суд первой инстанции вынес обвинительный приговор. Однако не так давно апелляционный суд отменил приговор и вернул дело на новое рассмотрение.
За последние несколько лет обвинительные приговоры судов в четырех российских городах изменены или отменены в вышестоящих судебных инстанциях из-за недостаточной доказанности в первой инстанции фактического ограничения конкуренции или нанесения крупного ущерба.
Результаты работы адвокатов Moscow Legal:
- Сбор и составление документальной и доказательной базы, обосновывающей правовую позицию клиента.
- Переквалификация уголовного картельного сговора в менее тяжелое правонарушение.
- Освобождение от домашнего ареста или из-под стражи.
- Минимизация мер уголовного наказания.
- Вынесение судом оправдательного приговора (доказывание отсутствия состава преступления).
- Смягчение или отмена обвинительного приговора при апелляционном или кассационном рассмотрении, либо в надзорной инстанции.
Для начала взаимодействия с адвокатским бюро достаточно оставить заявку на сайте. Мы перезвоним и обеспечим оперативную консультацию специалиста.
